O ex -presidente da Comissão de Valores Mobiliários, Gary Gensler, perdeu quase um ano de mensagens de texto depois que uma ação de TI automatizada, segundo uma revisão federal.
De acordo com uma revisão especial do Escritório de Inspetor -Geral da SEC, a equipe de tecnologia da informação desencadeou uma “limpeza corporativa” automatizada que apagou as mensagens de texto enviadas e recebidas no telefone do governo de Gary Gensler entre 18 de outubro de 2022 e 6 de setembro de 2023.
A revisão diz que o dispositivo não foi backup durante esse intervalo, e alertas de rotina e controles de mudança foram perdidos ou ignorados.
Gary Gensler e o texto ausente: as descobertas do inspetor -geral
O relatório do OIG constatou que a limpeza resultou de uma política automatizada pouco compreendida implementada pelo Escritório de Tecnologia da Informação da SEC em agosto de 2023.
Com base na revisão, a limpeza foi evitável e foi agravada pelo fraco gerenciamento de mudanças, falhas em agir em falhas de software de fornecedores e falta de backups oportunos – lacunas que deixaram as principais mensagens irrecuperáveis. O relatório lista as recomendações e a referida gerenciamento de agências respondeu com etapas corretivas.
Source: US House Committee on Financial Services
Os legisladores vêem um padrão duplo
Os líderes republicanos da Câmara estão pressionando a SEC para obter respostas. Com base em relatórios do Comitê de Serviços Financeiros da Câmara, os presidentes republicanos escreveram para o presidente da SEC, Paul Atkins, buscando detalhes sobre como a perda aconteceu, quais registros foram afetados e se a manutenção de registros da agência atendeu à lei federal.
Eles apontam que, no ano fiscal de 2023, a SEC obteve mais de US $ 400 milhões em multas vinculadas à manutenção de registros e comunicações fora do canal pelas empresas, e dizem que a própria agência deve atender ao mesmo padrão que for aplicado a outros.
Apostas políticas e legais
As mensagens ausentes se sobrepõem a um ano movimentado de ações de execução e negociações de políticas na SEC. Os relatórios divulgaram que alguns textos excluídos envolviam trabalho de fiscalização vinculado a casos de criptografia e outros assuntos de alto perfil, o que poderia importar para litigantes e registrar solicitações de acordo com a Lei da Liberdade de Informação, ou FOIA.
Em todo o setor, os críticos apontam para Gary Gensler como instrumental em uma suposta campanha do governo Biden para impulsionar os bancos a restringir os serviços a empresas de criptografia, e eles cobram que a SEC sob seu relógio enfraqueceu o setor, trazendo vários processos.
O que a agência disse e o que vem a seguir
A liderança da OIT e da agência da SEC reconheceram as falhas sinalizadas pelo OIG e descreveram etapas para corrigir controles e processos de backup do sistema.
A carta do comitê da Câmara solicita uma conta completa e linhas do tempo, e os legisladores sinalizadores podem acompanhar a supervisão ou audiências adicionais.
Por enquanto, os investigadores e os funcionários da agência estão focados em fechar as lacunas técnicas identificadas pelo relatório.
Imagem em destaque da Getty Images, gráfico da Tradingview
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