Austrac Ordens Binance Australia Auditoria sobre as preocupações da LBA

A Agência de Inteligência Financeira da Austrália ordenou o braço australiano da maior troca de criptografia do mundo para nomear um auditor independente, citando “preocupações graves” em seus sistemas de prevenção ao crime que supostamente deixam a plataforma vulnerável a fluxos de dinheiro ilícitos.

Austrac direcionado A Investbybit Pty Ltd, o braço australiano da Binance Global, para passar por um escrutínio externo depois de identificar grandes lacunas nos controles de financiamento anti-lavagem de dinheiro e contra-terrorismo da bolsa.

A mais recente Diretiva Austrac oferece à Binance Australia 28 dias para nomear auditores externos para aprovação regulatória.

A ação de execução é outro golpe regulatório para a Binance Australia, que enfrentou desafios crescentes de conformidade, enquanto as autoridades reprimem as plataformas de criptografia que não cumprem os padrões locais.

Em dezembro, ASIC O operador local de Kraken US $ 5,1 milhões para negociação de margem ilegal e no mês passado avisou o bitget por oferecer produtos futuros alavancados não licenciados.

“Os grandes operadores globais podem parecer bem com recursos e posicionados para atender aos requisitos regulatórios complexos, mas se não entenderem os riscos locais de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo, não cumprem suas obrigações AML/CTF na Austrália”, disse o CEO da Austrac, Brendan Thomas.

O regulador destacou as descobertas preocupantes, incluindo uma revisão independente inadequada que não conseguiu combinar a escala e o perfil de risco da Binance.

A “alta rotatividade de funcionários” e a supervisão da gerência local insuficiente levantaram bandeiras vermelhas adicionais sobre a estrutura de governança da plataforma, de acordo com o comunicado.

“As empresas precisam maximizar o valor de revisões independentes e garantir testes e revisões apropriados em processos e controles críticos”, disse Thomas, exigindo maior rigor das principais trocas internacionais que operam em ambientes de alto risco.

Os problemas australianos de Binance se estendem a fevereiro de 2023, quando admitido mal classificar 500 clientes de varejo como investidores por atacado, desencadeando investigações da ASIC.

Em dezembro passado, ASIC lançou procedimentos legais alegando que a plataforma retirou mais de 500 clientes, 83% de sua base australiana, de proteções essenciais do consumidor entre julho de 2022 e abril de 2023.

A troca compensada afetou os clientes aproximadamente US $ 13 milhões em 2023.

Posteriormente, a ASIC cancelou a licença operacional dos derivativos da Binance Australia em abril, após uma revisão direcionada, com o vice -presidente Sarah Court chamando os sistemas de conformidade da plataforma de “lamentavelmente inadequados”.

Thomas alertou que “os controles de capacidade e risco precisam corresponder ao tamanho de uma empresa e sua presença no mercado, principalmente à medida que ela escala”.

“As repetidas questões de governança da Binance na Austrália, desde deficiências de AML/CTF até classificação incorreta do cliente, destacam a necessidade crítica de trocas de criptografia para priorizar estruturas de conformidade robustas e localizadas”, disse Mohit Agadi, fundador do FACT Protocol, contado Descriptografar.

“À luz das preocupações da Austrac, os investidores devem garantir que seus fornecedores atendam aos padrões de conformidade local e permaneçam vigilantes sobre as regras em evolução que regem os ativos digitais”, disse ele.